BitMEX卷入2000万英镑诉讼，英国工程师指控其非法向UK客户提供衍生品交易

加密货币交易所BitMEX被卷入一起由英国软件工程师刘易斯·巴伯（Lewis Barber）提起的2000万英镑诉讼。巴伯指控该公司在2018年至2022年间，未经授权向英国客户提供了受监管的衍生品交易服务。

诉讼核心：缺乏金融行为监管局授权

巴伯已在伦敦高等法院对BitMEX的运营公司——总部位于塞舌尔的HDR Global Trading Limited提起诉讼。巴伯要求返还其在交易加密货币衍生品期间损失的比特币，或提供等值赔偿。

巴伯的律师指出，BitMEX在向英国客户提供相关投资服务时，未获得英国金融行为监管局（FCA）的必要授权。该索赔主要依据《2000年金融服务和市场法》（Financial Services and Markets Act 2000），特别是关于公司从事受监管活动却缺乏必要许可的规定。

根据该立法，涉及未经授权受监管活动的某些协议可能被视为不可执行。在特定条件下，受影响客户有权追回通过此类协议转移的资金或财产。巴伯的律师认为，这些条款适用于他的加密货币交易，但目前法院尚未裁定BitMEX是否违反了适用规则，也未确定投资者是否有权追回损失。

营销行为与监管警告

诉讼还涉及BitMEX如何向潜在客户推广其交易服务的问题。巴伯的律师声称，该交易所进行了国际范围的宣传活动，且未将英国排除在外。起诉书特别提及了2019年1月3日发表在《泰晤士报》上的一则广告。

法律团队辩称，尽管BitMEX涉嫌缺乏某些衍生品产品所需的监管许可，但其促销活动旨在吸引英国客户。起诉书引用了约2020年3月3日FCA发出的一份警告。据报道，监管机构曾警告称，BitMEX可能在未经授权的情况下在英国开展受监管的投资活动。

然而，起诉书中引用的FCA警告本身并非法院认定争议合同违法的裁决。代表巴伯的Seladore Legal合伙人加雷斯·凯洛尔（Gareth Keillor）表示：“这是一项重大索赔，涉及刘易斯多年累积的交易损失。”他补充道，其他英国客户也可能与该平台签订了类似协议，但任何单独索赔的价值将取决于个人的交易记录和具体情况。

BitMEX回应：索赔尚未正式送达

值得注意的是，此次法律行动公开数周后，BitMEX已结束了其加密货币交易所业务。该平台于2026年9月23日自愿关闭，结束了其交易服务，但这并未阻止针对其运营公司的法律索赔。

针对报道中的诉讼，BitMEX一名发言人表示：“没有任何此类索赔已正式送达HDR Global Trading Limited。”该声明仅针对索赔的正式送达程序，并未对有关英国监管授权的指控提供详细回应。在法律程序中，提起程序和向被告正式送达是分开进行的步骤；送达通常使被告知晓案件并在适用的法庭时间表内做出回应。截至10月14日的报道中，尚未发现巴伯案件的答辩状、听证日期或判决结果。

美国过往处罚与后续影响

此案紧随此前在美国对BitMEX及其创始人采取的执法行动之后。2024年7月，HDR Global Trading Limited承认违反《银行保密法》（Bank Secrecy Act），原因是联邦检察官指控该交易所未能维持适当的反洗钱计划。美国司法部确认了这一有罪答辩，指出公司在开展加密货币衍生品业务时，未能建立足够的客户身份识别和合规程序。

2025年1月，司法部宣布对BitMEX处以1亿美元罚款，并判处两年缓刑。BitMEX联合创始人亚瑟·海耶斯（Arthur Hayes）、本·德洛（Ben Delo）和萨缪尔·里德（Samuel Reed）曾于2022年因相关罪名认罪，并受到罚款及非监禁刑罚。2025年3月，美国总统唐纳德·特朗普赦免了这三位创始人。

此前的美国程序主要涉及反洗钱合规和客户身份识别要求，而巴伯的诉讼则关注在英国提供某些金融产品所需的授权问题。与此同时，BitMEX还在纽约面临另一起民事诉讼，投资者指控该交易所存在比特币盗窃和内幕交易行为，公司否认了这些指控。

此外，BitMEX联合创始人之一本·德洛因向英国改革党捐赠3600万英镑而在英国政坛引发关注，他表示此举旨在支持所谓的公平竞争。目前，巴伯的高院索赔仍在进行中，BitMEX方面坚持认为程序尚未正式送达其运营公司。