前Celsius首席执行官Alex Mashinsky同意接受加密货币及证券行业终身禁入

根据一项附带最高3500万美元有条件付款条款的纽约州和解协议，前Celsius（千禧资本）首席执行官Alex Mashinsky已同意在加密货币、证券和商品行业接受终身禁令。

和解协议核心内容概要

纽约州的这一和解协议将3500万美元的潜在付款与资产没收及服刑条件挂钩。Mashinsky必须向联邦政府放弃价值1000万美元的非法所得，否则需向纽约州支付2500万美元。这位前Celsius掌门人因认罪欺诈罪已被判处12年监禁。截至2026年8月，Celsius的债权人已通过破产分配获得超过34亿美元的清偿。

纽约州总检察长Letitia James于10月9日宣布了这一协议，解决了其办公室于2023年提起的民事诉讼。该诉讼指控Mashinsky推广Celsius为存放加密货币的安全场所。该办公室表示，此案涉及数十万投资者，其中包括超过2.6万名纽约州居民。

Mashinsky的付款条件取决于资产没收与服刑情况

根据总检察长办公室描述的协议，如果Mashinsky未能向联邦政府交出另外1000万美元的非法所得，他欠纽约州2500万美元。这笔要求的资产没收金额独立于他在刑事案件中已经交出的资产。

公告称，第二个条件是：如果Mashinsky没有服满刑期，需向纽约州支付1000万美元。该办公室指出，刑事法院强制规定该刑期，并由监狱管理局监督执行。

虚假宣传与安全承诺

在平行进行的联邦起诉中，Mashinsky被判处12年监禁，并被命令没收超过4800万美元的资产，总检察长办公室表示。他在2024年12月的认罪 plea 涵盖了证券欺诈和商品欺诈罪名。

James在公告中表示：“Alex Mashinsky向纽约人保证，他的公司是投资辛苦赚来的积蓄的安全之地，然而当他的高风险投资崩溃时，却让他们变得一无所有。”

该州案件还涉及注册违规问题。根据总检察长办公室的说法，Mashinsky未作为Celsius的销售人员注册，也未作为证券和商品交易商注册，违反了纽约州法律。

Celsius的安全主张掩盖了投资风险

在调查过程中，总检察长办公室发现Mashinsky误导投资者关于Celsius的投资策略、用户数量和安全性的认知。办公室表示，他反复将该平台描述为比银行更安全，尽管Celsius并未像银行那样受严格的联邦和州法规约束。

根据州政府的公告，Mashinsky通过采访、公开露面和社交媒体推广Celsius，声称该公司进行低风险投资，仅向可信的借款人放贷。但调查显示，客户资产实际上被用于资助高风险策略，而他隐瞒了数亿美元的损失。

总检察长办公室描述了一名纽约投资者，他抵押了两处房产将资金投入Celsius。另一名残疾退伍军人则损失了近十年来积累的3.6万美元。

联邦监管机构也对Celsius如何产生其宣传回报提出了挑战。正如此前报道，商品期货交易委员会（CFTC）针对Celsius的案件指控称，该借贷机构汇集客户加密货币以资助投资和每周利息支付。

根据该报告中详述的CFTC指控，Celsius越来越多地依赖无担保贷款和有风险的去中心化金融（DeFi）交易，同时向客户保证其资产安全。监管机构表示，在该案涵盖的时期内，该企业获得了约200亿美元的资金。

据联邦贸易委员会（FTC）称，Celsius于2022年6月停止客户提款，并于次月申请破产。总检察长办公室表示，截至2026年8月，破产程序已向债权人分配超过34亿美元。

联邦和解协议限制资产服务与受监管交易

据FTC命令显示，今年4月，Mashinsky接受了另一项FTC协议，永久限制其推广和提供与资产相关的服务。

由美国地区法官Denise Cote记录的FTC命令涵盖了允许客户存款、兑换、投资或提取资产的服务。根据该命令，协议规定了47.2亿美元的判决金额，其中大部分金额在满足付款和财务披露条件后暂缓执行。

该命令要求支付1000万美元，这可以通过根据刑事没收安排向司法部进行合格付款来满足。它还允许FTC在法院认定Mashinsky误报资产价值、隐藏持仓或遗漏重大财务信息时，寻求恢复暂缓执行的判决。

到6月份，一项联邦同意命令也已永久禁止Mashinsky在CFTC监管的市场进行交易，并禁止其在机构注册。

其他Celsius联合创始人也达成了FTC和解。今年7月，该机构宣布Shlomi Daniel Leon和Hanoch “Nuke” Goldstein将共同支付650万美元，使三名联合创始人的所需付款总额达到1650万美元。

根据FTC的数据，Leon的付款金额为410万美元，Goldstein为240万美元。他们的协议还限制了未来的资产相关业务，并禁止对产品或服务发表虚假陈述。

该机构指控Celsius falsely承诺客户可以不受限制地存取存款、拥有充足的准备金以及一份保护其资金的7.5亿美元保险单。FTC在7月的公告中表示，在执行破产申请前不久，高管们继续向客户保证存款是安全的。

法庭命令设定Mashinsky剩余程序的截止日期

在SEC的民事案件中，美国地区法官Paul Engelmayer于9月29日签署了一项命令，在双方报告达成原则性和解后，驳回该诉讼而不影响其效力。

该命令给予双方90天的时间，如果和解未完成，可申请重新开庭。为了保留法院执行协议的权力，Engelmayer指示他们在同一期限内提交协议，并将其纳入公共记录。

此外，自5月以来，Mashinsky一直在自行参与寻求撤销其联邦定罪和判刑的程序。联邦检察官在8月反对了他的请愿书，称其论点“毫无根据”。

美国地区法官John Koeltl于9月29日发布的一项裁决驳回了取证请求而不影响其效力，包括被认定为 moot 而驳回的三组请求。10月5日的命令维持了这一决定，Koeltl将12月11日设定为Mashinsky回应政府反对意见的截止日期，如有需要可进一步延期。