美国证券交易委员会(SEC)于10月23日公布了2027财年的监管检查优先事项,重点关注证券代币化及相关市场基础设施变化、新兴技术和网络安全。SEC表示,检查计划将覆盖超过34,000家注册机构,包括投资顾问、投资基金、经纪交易商和清算机构等。监管机构将重点评估代币化及美国国债清算改革等市场基础设施变化带来的风险,以及超级智能等先进技术对市场运营、合规、反欺诈和投资者保护的影响。其他检查重点包括复杂高风险投资产品、私募基金、私人信贷、反洗钱合规、网络安全及客户信息保护。
美国证券交易委员会(SEC)于10月23日公布了2027财年的监管检查优先事项,重点关注证券代币化及相关市场基础设施变化、新兴技术和网络安全。SEC表示,检查计划将覆盖超过34,000家注册机构,包括投资顾问、投资基金、经纪交易商和清算机构等。监管机构将重点评估代币化及美国国债清算改革等市场基础设施变化带来的风险,以及超级智能等先进技术对市场运营、合规、反欺诈和投资者保护的影响。其他检查重点包括复杂高风险投资产品、私募基金、私人信贷、反洗钱合规、网络安全及客户信息保护。