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未充分核查验证重组报告书 华泰联合证券被出具警示函

15天前发布来源:中证网作者:赵中昊

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近日,证监会广东证监局发布《关于对华泰联合证券有限责任公司、孔祥熙、程益竑、邵劼采取出具警示函措施的决定》。

  近日,证监会广东证监局发布《关于对华泰联合证券有限责任公司、孔祥熙、程益竑、邵劼采取出具警示函措施的决定》(以下简称“决定”)。

  《决定》显示,广东证监局对华泰联合证券担任独立财务顾问的广东四通集团股份有限公司(以下简称四通股份)2018年拟并购上海康恒环境股份有限公司(以下简称康恒环境)的重组上市项目进行了检查后,发现了如下问题:康恒环境股权评估不准确;康恒环境关联交易披露不充分;康恒环境财务信息披露不准确、不完整。

  广东证监局表示,华泰联合证券作为四通股份重组上市项目的独立财务顾问,未能对四通股份重组报告书的真实、准确、完整性进行充分核查验证,相关行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三条、《上市公司重大资产重组管理办法》第六条的规定。孔祥熙、程益竑、邵劼作为财务顾问主办人,对华泰联合证券的上述违规行为负有主要责任。

  根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定,广东证监局决定对华泰联合证券采取出具警示函的行政监管措施,并要求其高度重视上述问题,采取有效措施切实整改,加强内部管理和质量控制,提高执业质量。


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