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上海浦东私募迎全面排查 昔日行业“高地”加速洗牌

6天前发布来源:21世纪经济报道作者:李维

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从接近监管层的机构人士处独家获悉,上海市证监局和浦东新区金融工作局日前面向浦东新区辖区内私募机构下发传达了《关于开展2019年浦东新区私募基金管理人全面排查工作的通知》(下称通知),即将掀起对这一区域内私募机构的全面风险排查。

  一些私募基金管理人(下称私募机构)的集中地正在强化针对行业的检查。

  21世纪经济报道从接近监管层的机构人士处独家获悉,上海市证监局和浦东新区金融工作局日前面向浦东新区辖区内私募机构下发传达了《关于开展2019年浦东新区私募基金管理人全面排查工作的通知》(下称通知),即将掀起对这一区域内私募机构的全面风险排查。

  事实上,在私募机构登记初期,浦东地区曾以“私募高地”著称,一方面对私募机构的驻扎给予政策支持,另一方面不少私募机构也更愿意选择这个距离交易所较近的办公场所。

  但有业内人士指出,这一过程也不乏存在一些涉嫌违规集资、违规运作的私募机构,这些乱象也在防范化解金融风险的大局面前正在得到摸底排查,而这也将促使当地私募行业进一步扶优限劣,得到更加健康的发展。

  开启全面摸查

  对于浦东新区私募机构的全面排查,与上海市防范化解重大金融风险的整体要求有关。

  根据上述通知介绍,组织开展2019年浦东新区私募机构的全面排查,是为进一步督促辖区私募机构规范运作、保护投资者合法权益、防范重大金融风险,同时也是对《上海市大号防范化解重大金融风险攻坚战实施方案》部署的落实。

  21世纪经济报道同时获悉,此次针对浦东地区开展排查亦与监管部门获得的相关线索有关。

  “这次风险排查主要和相关部门的反馈以及网络舆情监测的情况有关,监管部门认为有必要开展此次排查。”一位接近监管层的私募机构人士表示,“本身浦东地区的私募机构确实也比较多。”

  记者同时获悉,在此次风险排查中,监管部门委托北京市君泽君律师事务所负责具体实施,而排查对象则包括注册地位于浦东新区且已在中国证券投资基金业协会(下称中基协)登记的全部私募机构。

  根据通知要求,浦东新区的私募机构需要填写私募基金管理人问卷、私募基金问卷和承诺函等相关信息,并在收到通知之日起五个工作日内进行上报。

  值得一提的是,上海证监局、浦东新区金融工作局、浦东新区市场监督管理局以及中基协将根据需要共享此次排查的相关信息,并以上述通知强调“各私募基金管理人务必高度重视此次排查工作并积极配合”。

  “之前是根据会里和证监局的工作安排对相关辖区采取抽查,但这一次是全面排查,也就是说几乎不留死角的要求几乎全部私募参与排查,管理人和产品运作等合规问题都将成为此次排查工作的覆盖点。”一位上海地区的私募机构人士透露。

  根据通知要求,未按要求提交相关材料的私募机构,将被依法采取行政监管措施、自律监管措施及相关联合惩戒措施。

  这些措施可能包括被列入异常机构名录、被加入黑名单、被注销管理人登记、无法办理管理人重大事项变更及基金备案、无法办理工商变更、因负面信息而无法租赁相关办公楼宇、暂停享受财政扶持资格等。

  迎来洗牌

  事实上,浦东新区曾因私募机构集中聚集,一度被称之为“私募高地”。

  这一方面与政策的倾斜有关。早在2014年,浦东就酝酿一系列配套政策,从规模奖励、孵化初创机构、高管奖励、营造软环境、搭建私募服务平台、提供物理聚集空间等多个方面,全面帮助私募机构在浦东驻扎。

  例如当年底,浦东新区就通过实施了对冲基金的扶持政策,并按照私募对冲基金特点,从管理规模达到1亿元其为起点对私募证券机构进行奖励,而标准则是基金管理规模的千分之一。

  在资源倾斜上,浦东新区还提出运用资源链接券商、银行为私募基金提供募集、杠杆、交易、清算、托管、风控和系统等一系列支持,并利用社会资本对优质机构提供6-12个月的资金额皮套服务;而在人才吸引上,浦东也对私募机构给予了相应的高管奖励,对于符合条件的私募高管、核心骨干通过相关政策给予住房奖励、家人医疗、子女就学方面的优惠。

  “这个奖励政策当时其实比较诱人,如果1%是管理费,相当于管理费再多了10%,不过当时千亿级别的私募并不多。”北京一家私募机构负责人表示,“但整体来看,浦东的确孕育了一些优质的私募机构。”

  一位浦东新区私募人士透露,按照当时计划,浦东新区曾寄望于推动千亿级别的证券类私募在浦东出现,而私募投资基金总规模则达到万亿级别。

  伴随各类鼓励政策的推动,浦东地区的私募机构数量也在加速增长,一项2017年7月底的数据显示,上海浦东地区的私募机构已达2600余家,占当时全上海是私募机构总数的60%以上。

  事实上,这也让上海私募机构数量常年跃居全国首位。截至2019年9月底,上海私募机构多达4729家,较排在第二名的深圳多158家,而管理基金产品则多达22117只,分别较深圳、北京多出8094只、8294只。

  但在数量增多的同时,不乏也有一些违规私募乱象隐藏其中。

  “有一些融资类、含预期收益率、带有集资性质的伪私募产品,这些产品有的规模较大,造成了金融和社会风险的积聚,因此要对这些违规产品打击出清。”上述接近监管层的私募机构人士透露。

  事实上,上海浦东地区今年已经对各类违规金融活动进行连续治理,甚至对于不符合要求的类金融企业,采取禁止租赁办公楼等措施。

  “有一些做伪私募和互金的公司,虽然看上去很有钱甚至还在浦东买了楼,但是仍然按照要求把他们‘清走了’。”一位接近监管层的机构人士透露,“如果任由他们在这里展业,有可能会带来更大的不确定性。”

  在其看来,对于私募机构的全面排查,也将加剧当地私募机构的分化和洗牌。“在这种全面排查下,一些优秀、合规的私募本身就没有问题,相反存在违规问题的私募机构将会受到限制,这体现了监管部门扶优限劣的态度。”上述接近监管层人士透露,“从中长期来看,这种强监管排查对于行业健康发展是有利的。”


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