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27张罚单!罚款5275万!这3家金融机构反洗钱违规遭重罚

3天前发布来源:亚洲财经作者:亚财综合

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27张罚单,合计罚款5275.5万元,民生银行、光大银行和华泰证券3家金融机构及其相关责任人因反洗钱工作违规遭重罚。

  27张罚单,合计罚款5275.5万元,民生银行、光大银行和华泰证券3家金融机构及其相关责任人均因反洗钱工作违规遭重罚。

  据央行网站消息,2月14日,央行公布的3则行政处罚公示显示,民生银行、光大银行和华泰证券3家金融机构及其相关责任人均因反洗钱工作违规被罚款。

  其中,民生银行和光大银行均因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易4项违法行为,分别被罚款2360万元和1820万元

27张罚单!罚款5275万!这3家金融机构反洗钱违规遭重罚

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  华泰证券则因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易3项违法行为,被罚款1010万元。3家金融机构合计被罚款5190万元,作出上述行政处罚决定的日期均为2020年2月10日。

27张罚单!罚款5275万!这3家金融机构反洗钱违规遭重罚

  此外,3家机构的相关违法违规行为责任人也分别受到行政处罚。其中,民生银行共计12人,合计被罚款45万元:时任民生银行运营管理部总经理助理、副总经理王海峰被罚款7万元;时任民生银行运营管理部总经理助理段兰芳被罚款4.5万元;时任民生银行内控合规部总经理张春方被罚款3.5万元;时任民生银行法律合规部总经理陈珺被罚款1万元;时任民生银行法律合规部副总经理、内控合规部副总经理马丽被罚款1万元;时任民生银行信息科技部副总经理、信息科技部信息管理部总经理张国勇被罚款6万元;时任民生银行信息科技部信息管理部副总经理吴加明被罚款3.5万元;时任民生银行信用卡中心事业部总裁陈大鹏被罚款2万元;时任民生银行小微金融事业部副总经理陈敏华被罚款5万元;时任民生银行金融市场部总经理杨越被罚款2.5万元;时任民生银行公司业务部总经理陈焕德被罚款1万元;时任民生银行直销银行事业部副总经理贾凤军被罚款8万元。

27张罚单!罚款5275万!这3家金融机构反洗钱违规遭重罚

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  光大银行共计8人,合计被罚款23.5万元时任光大银行法律合规部副总经理黄章任被罚款3.5万元;时任光大银行法律合规部反洗钱处处长于宝一被罚款2.5万元;时任光大银行信用卡中心副总经理柴如军被罚款3.5万元;时任光大银行信用卡中心副总经理黄丹被罚款3.5万元;时任光大银行信用卡中心审批部总经理王山被罚款2.5万元;时任光大银行运营管理部结算管理处处长杨梅被罚款3.5万元;时任光大银行运营管理部副总经理王小蓉被罚款3.5万元;时任光大银行零售业务部内控运营处处长、总经理助理张佳宁被罚款1万元。

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  华泰证券共计4人,合计被罚款17万元时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元;时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元;时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚款3.5万元;时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富罚款4.5万元。

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